你所不知道的金融探头
作者：何为
/
罗勇
分类：励志
ISBN：9787520153317
出版时间：2019-10
出版社：社会科学文献出版社
标签：
金融
内容简介
本书旨在剖析美国金融制裁的政策设计和操作，讲述美国政府如何调动金融力量为美国的经济制裁和贸易禁运的精准实施而效力，它重点介绍了美国的金融力量是如何延伸到世界各地的，以及实施中的各种玄机。内容主要有四章，第一章介绍了银行等金融机构在美国金融制裁和反洗钱的法律法规中的官方角色和设置，以及这些设置如何约束金融机构的监控行为。第二章着重介绍在法律制度设置以外的制约金融机构的各方力量，包括不合规的代价，有力的媒体监督、金融机构间的同业监督，以及金融机构内部揭发的作用等。第三章着重介绍银行等金融机构在执行金融监控过程中的机构设置、技术环境、遭遇的挑战、高昂的成本，以及从微观到宏观层面的效果分析。第四章简单介绍金融机构在使用金融监控这个大规模杀伤性武器的同时，“金融遗弃”对无辜平民造成的负担。
章节介绍
第一章 别样杀器
——美国的金融制裁和反洗钱监控系统
金融制裁
反洗钱和反恐怖主义融资
第二章 天罗地网
——制约金融系统监控的各方力量
囚徒困境——同业监督
透明通天的报告渠道——银行主要决策者以外的
内部力量
罚款
远远大于罚款的隐形损失
第三章 “探头”是一个险差
——金融机构在制裁和反洗钱监控中的挑战、成本和有效性
金融制裁日益增加的挑战
金融机构在制裁上的成本
金融机构制裁合规系统的有效性
金融制裁的宏观经济领域效果
反洗钱监控中的挑战
金融机构反洗钱监控的成本
金融机构反洗钱监控的效果
反洗钱综合有效性评估
第四章 夹缝求生者
——金融制裁和反洗钱带来的金融遗弃
切断关系（代理）银行账户
无辜平民背负的代价
第五章 恺撒的归恺撒？
——美国金融监控的单向性和应对措施
美国金融霸权的展望
对中国企业和个人的风险启示
网盘地址：
书友评论
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徐子陵的评论
当今世界，美国的金融霸权体现在，用金融制裁和反洗钱体系双管齐下，来对被制裁对象实施精准打击。9·11之后，美国以《爱国者法案》来长臂管辖外国实体，包括传唤外国金融机构、指认“主要洗钱网点”以及二级制裁，等等。除了有严密的法律设置，美国还依靠遍布全球的金融机构来监控全球资金流动。各大金融机构通过复杂的机构设置和先进技术，打造了一个覆盖全球、密不透风的金融监控网络。同时，同业监督、内部举报和媒体曝光这三大紧箍咒，以及高昂的违规成本，保证了金融机构自身不敢以身犯险。它们不惜投入巨资来做好合规工作，积极扮演“金融探头”的角色。
对于中国金融机构来说，我们一方面要了解美国金融制裁的有关风险，一方面也要学习国际反洗钱的先进经验，完善自身的反洗钱监控体系。
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Jimmy47e的评论
得到听书：
当今世界，美国的金融霸权体现在，用金融制裁和反洗钱体系双管齐下，来对被制裁对象实施精准打击。9·11之后，美国以《爱国者法案》来长臂管辖外国实体，包括传唤外国金融机构、指认“主要洗钱网点”以及二级制裁，等等。除了有严密的法律设置，美国还依靠遍布全球的金融机构来监控全球资金流动。各大金融机构通过复杂的机构设置和先进技术，打造了一个覆盖全球、密不透风的金融监控网络。同时，同业监督、内部举报和媒体曝光这三大紧箍咒，以及高昂的违规成本，保证了金融机构自身不敢以身犯险。它们不惜投入巨资来做好合规工作，积极扮演“金融探头”的角色。
对于中国金融机构来说，我们一方面要了解美国金融制裁的有关风险，一方面也要学习国际反洗钱的先进经验，完善自身的反洗钱监控体系。 -
哆啦大胖的评论
得到APP每天听本书分享：当今世界，美国的金融霸权体现在，用金融制裁和反洗钱体系双管齐下，来对被制裁对象实施精准打击。9·11之后，美国以《爱国者法案》来长臂管辖外国实体，包括传唤外国金融机构、指认“主要洗钱网点”以及二级制裁，等等。除了有严密的法律设置，美国还依靠遍布全球的金融机构来监控全球资金流动。各大金融机构通过复杂的机构设置和先进技术，打造了一个覆盖全球、密不透风的金融监控网络。同时，同业监督、内部举报和媒体曝光这三大紧箍咒，以及高昂的违规成本，保证了金融机构自身不敢以身犯险。它们不惜投入巨资来做好合规工作，积极扮演“金融探头”的角色。对于中国金融机构来说，我们一方面要了解美国金融制裁的有关风险，一方面也要学习国际反洗钱的先进经验，完善自身的反洗钱监控体系。
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我是我所是的评论
美帝国主义竟然嚣张到如此地步
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Jack 畅书叔的评论
听书待详解
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Jeffrey的评论
灯塔国的美元霸权…
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逸绝尘的评论
金融霸权才是老美持续从世界各地吸血的缘由所在
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indiechild的评论
这难道不是霸权在金融方面的表现么？美元结算必然造成的后果。美国的全球金融监控系统是由三部分组成，CHIPS美元清算与支付系统，国际金融信息传输系统SWIFT，金融机构，这是最重要的监控工具。
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深情的艾老师的评论
霸权在金融领域的表现
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dakunkunli的评论
美国金融制度很完善，但是是中国的敌人。
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南希Nancy的评论
美国的世界霸权建立在美元霸权的基础之上 反洗钱+经济制裁+长臂管辖 这一招屡试不爽
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龙云说的评论
得到63，对金融制裁有了更多的了解，信任美国的国家稳定性就是资产，美国当然知道这点，所以肆无忌惮而又对挑战这点的全方面制裁。任何一对一，甚至几对一都被可能撼动其地位，至少短期来看。
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Stoicism的评论
全面而深入浅出的介绍，“chips，swift，金融机构”+“同业监督天价罚款+重金鼓励内部举报+举报事项向媒体曝光后司法跟进”。所有金融制裁和反洗钱能够贯彻的核心是美元的强势地位和健全的金融法律体系。
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心若无涯的评论
美国以遍布全球的金融机构为“探头”来实施全球金融制裁和反洗钱
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simonking的评论
感谢老王安利，比较理解311条这种神仙规定了。中国还要努力呀。
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…的评论
美元世界体系的背后，不仅是霸权两字如此的简单。作为全球的硬通货，美元为美国政府提供了许多有形和无形的触角。金融制裁和反洗钱，一方面是维持金融秩序的公平正义，另一面则是政治目的
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累啦咩的评论
小白表示看懂了hhhhh有些概念终于理清了，感谢。但是原本对风险启示的点抱有挺大期待的，没想到只有两面www
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橙汁的评论
讲得很系统，很好的普及性读物
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吉吉的新号的评论
听过
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spring的评论
难得之作 值得一读！