证券法学（第四版）

作者：朱锦清

分类：励志

ISBN：9787301301616

出版时间：2019-7-1

出版社：北京大学出版社

标签：
金融 

内容简介

章节介绍

第一章 什么是证券
第一节 股票
一、 股票、股份、股权
二、 股权的内容
三、 普通股、人民币特种股票、优先股
四、 优先股的特殊种类
五、 股票的记名与无记名
第二节 债券
一、 债券及其特点
二、 债券的价格波动
三、 债券的内容和发行方式
四、 债券的种类
五、 企业债券与政府债券
第三节 投资基金
一、 投资基金的组合原理
二、 指数基金
三、 投资基金的种类
第四节 衍生证券
一、 期权原理
二、 类似期权的其他衍生证券
三、 我国衍生证券
第五节 资产证券化——资产支持的证券
一、 资产证券化原理
二、 资产证券化方式之一——传递
三、 资产证券化方式之二——资撑债
四、 资产证券化的方式之三——付通
五、 资产证券化的多方参与者
六、 资产证券化的广泛应用
七、 资产证券化简史
第六节 存托凭证
一、 参与型存托凭证
二、 非参与型存托凭证
三、 综述
四、 我国
第七节 其他证券——类似股票的投资份额或权益分享
一、 从果园开发谈起
二、 美国经典体例——豪易案
三、 豪易案的类似运用
四、 行政手段与法律手段
五、 证券定义的推而广之
六、 透过现象看本质——名与实
七、美国各州的判例和立法
八、 我国
第八节 证券定义的概括性讨论
一、 定义的概括与演绎
二、 我国学界的定义
三、 本章特色
第二章 证券的发行和交易
第一节 证券的发行
一、 直接发行和间接发行
二、 承销和承销团
三、 发行价格
四、 承销协议的特色条款
五、 私下投放
第二节 证券的交易
一、 二级市场的作用及其与一级市场的关系
二、 二级市场对发行人的影响
三、 二级市场的四种结构
四、 证券交易所
五、 柜台市场
第三节 我国的证券市场及活动于其中的各类主体
一、 我国的证券市场
二、 曲折的经历
三、 活动于我国证券市场内的各类主体
第三章 证券法基本原理及其运用
第一节 证券法的基本原理
一、 公开的意义
二、 目的是保护投资者
第二节 我国证券法中的发行批准制度讲评
一、 法律规定
二、 形式审查和实质审查
三、 美国的经验值得借鉴——《1933年证券法》立法简史
四、 我国发行批准制度的改革方向
五、 注册制试点
第三节 我国证券法中的公开制度讲评
一、 发行公开
二、 发行之后的信息持续公开
第四节 关于“三公”原则及其他
第四章 民事责任
第一节 主观责任
一、 发行人的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员
二、 承销人
三、 发行人的控股股东、实际控制人
四、 专家——为发行、上市、交易出具文件的证券服务机构
第二节 违法行为
一、 概述
二、 辨别
三、 将来的、不确定事件
第三节 损害后果
一、 投资者的损失与市场波动
二、 三种赔偿标准
三、 承销人的赔偿限额
第四节 违法行为和损害后果之间的因果关系
一、 举证的困难与市场欺诈理论
二、 我国引进
三、 私下交易时的因果关系
四、 举例说明
五、 小结
第五节 我国证券法民事责任实况讲评
一、 实况概述
二、 《2003年司法解释》
三、 取消前置屏障的讨论
第五章 几种违法行为的讨论
第一节 内幕交易
一、 对公司内部人和大股东的特殊规定
二、 对内幕交易的一般规定
三、 案例讨论
第二节 操纵市场
一、 炒作股票
二、 散布信息
三、 综述
第三节 欺诈客户
一、 规定细读
二、 搅拌研究
第六章 公司收购
第一节 公司收购的内容和形式
一、 收购概述
二、 要约收购过程
第二节 征集投票代理权
第三节 对公司收购的防御
第四节 法律保护投资者
一、 对收购人的约束
二、 对股东交售的约束
三、 对目标经理层的约束
第五节 举例说明
一、 派泼航空器公司诉科里司—克拉夫特实业公司案
二、 诺林公司收购案
三、 莫冉诉国际家用公司案
四、 芮夫朗公司上诉麦克安德鲁斯与福布斯控股公司案
五、 海克曼诉阿门森案
六、 弯伯格诉全石油产品公司案
第七章 我国证券市场的监管体制
第一节 国务院证券监督管理机构
第二节 中国证监会的发行审核程序
第三节 对发行核准的司法审查
第四节 全面管理和目标体制
一、全面管理的职权范围
二、 取消行政审批项目
三、 目标体例
第五节 自律性组织
第八章 现行证券法条文讲评
第一节 《证券法》总则
第二节 证券发行的规定（《证券法》第二章）
第三节 证券交易的一般性规定（《证券法》第三章一节）
第四节 证券上市的规定（《证券法》第三章第二节）
第五节 信息持续公开的规定（《证券法》第三章第三节）
第六节 禁止的交易行为（《证券法》第三章第四节）
第七节 上市公司收购的规定（《证券法》第四章）
主要参考文献

网盘地址：

书籍网盘

书友评论

• 霍格沃茨刘同学的评论
  

  “一部证券法，洋洋洒洒数万言，归根结底就是两个字:公开”

• 炸酱面的评论
  

  今下午就能读完了，因为不带手机所以提前标注一下hhh
  总的来说前两章对我而言最有用，讲的真通俗易懂。大佬们都像朱老师一样下来凡间走走吧，不要假定那些术语我们都懂啊，把我们当成傻瓜最好啦嘿嘿。
  很遗憾一点就是《证券法》都还是14年的，导致了极大的不方便。

• 不明觉厉的评论
  

  是一部合格的教材。但有的财务知识在先更好。

• H.L.A.Hart的评论
  

  我校必修没有证券法，为了应付两考今下午翻完，真是教科书的典范了，体例上有自己的特色。前两章描述了债券以及债券市场，第三章给出了证券法政策层面的“好的”证券市场的要求——公开，后面四章基于第三章的实质价值主张对我国的相关制度进行说明与评析，最后一章全面的对我国证券法做规范目的层面的说明。

• 雁璃的评论
  

  国内最好的教材。

• 韩魏王的评论
  

  原理讲的非常透彻，直击核心。但是很多证券市场名词的翻译并不认可，太过于纠结信达雅而抛弃了市场认可的翻译。另外朱老师对债券市场认识的也搞错了，债券市场从存量和新增来说都是远高于股票市场，另外朱老师误以为公司债和企业债是一个东西（实际不是，这个比较中国特色了），也没提到交易商协会还有银行间市场，毕竟银行间流通的债券远高于交易所。不过吐槽归吐槽，瑕不掩瑜。

• 努力学习的甜粽的评论
  

  读者体验相当好，朱老师的行文有如流水一般。希望自己能读完这本书。

• 小鱼章octopus的评论
  

  娓娓道来，教材的另一种可能

• 牧之的评论
  

  写的太好了！！（能够持久地跑赢大盘的证劵交易策略全都在证券法里了）

• 不履不停的评论
  

  证券的判断：投资合同；公司收购：商业判断规则/忠诚义务；民事责任制度的完善需要法院敞开大门；几种违法行为的分野……

• heros的评论
  

  如果你一定要问我，我只能回答你怎么可能没读过？完爆大部分国产教材，真的是完爆。证券法这种能翻出个花的学科，除了朱老师还有几个人能写的这么娓娓道来？大部分人不过就是在扩写证券法条罢了，真的太差劲。

• 戴帽子的老王的评论
  

  全书核心在于公开，能把枯燥的证券法写得这样有意思实在是佩服。另外朱教授真的敢写，简直就像拿刀架在最高法的脖子上赶紧给老子废除证券诉讼前置障碍哈哈哈哈

• 晨鸭的傻瓜的评论
  

  中国案例还是太少了，对行政处罚的了解不够，只偏重于民商思维。

• para的评论
  

  这么好的书居然现在才看到。

• Ray的评论
  

  借用张亚东老师的一句点评：太好了。

• 激流的评论
  

  好的教材引人入胜，好的教材授人以渔。对商法公司法也是一次复习，想二刷朱老师的《公司法学》了。等证券从业资格考试时间定下来就去报名啦。

• dada的评论
  

  第一次见到这样的教材体例，最后竟然还对证券法条文作了逐条释义。
  贯穿全文的关键词是公开、让市场选择。
  国内证券诉讼较少（法院不应诉），所以对国外的案例引述较多。
  值得再三品读。

• 你爱吃凤梨吗的评论
  

  什么时候我们国家的主流教科书都能这样写，有作者自己独特的排版和思考。

• Razzmatazz的评论
  

  逗死我了，棺材板掀开了骂

• 拾情寻理再入世的评论
  

  棒！